Capítulo 3 - 1 O sistema de execução comercial totalmente automatizado.
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Capítulo 3.
ИГРАТЬ.
A. A declaração de registro preliminar é aprovada pela SEC.
II. As colocações privadas podem ainda ser vendidas ao público em geral de acordo com a Regra 144A da SEC.
III. Comércio de valores mobiliários em mercados secundários.
A. Os IPOs geralmente apresentam desempenho inferior ao curto prazo.
A. Archipelago; Instinet.
II. Mercados de leilões contínuos.
III. Mercados de revendedores.
IV. Mercados de busca direta.
A. Mercado imobiliário residencial.
A. na mesa do Fed.
A. A Federal Deposit Insurance Corporation.
A. Mercado de corretores.
A. Em uma bolsa de valores, a maioria das ordens de compra ou venda são executadas através de um sistema eletrônico e não através de especialistas.
II. Principais acionistas.
III. Parentes de diretores e diretores corporativos.
A. A diferença entre o menor preço de oferta eo preço mais alto na lista de pedidos limite.
A. o atraso entre quando um pedido é colocado na NYSE e quando é executado.
A. stop-buy; parar a perda de.
A. Custos de transações mais baixos.
A. Preço de oferta pendente mais baixo e preço de venda pendente mais alto.
A. Construção de interesse.
A. Investidores institucionais.
II. A troca exige especialistas para manter a continuidade do preço.
III. Especialistas são entidades sem fins lucrativos projetadas para facilitar as transações do mercado em vez de obter lucro.
A. no topo da lista.
A. indivíduos para enviar ordens diretamente a um especialista.
A. propagação do mercado.
A. ineficiências do mercado.
II. Permita a execução automática do comércio através do seu novo Market Center.
III. Imponha um limite mais apertado sobre os spreads de oferta e solicitação.
II. O spread do revendedor solicitado.
III. Concessões de preços que os investidores podem ser obrigados a fazer.
A. Eu e II apenas.
II. Eles geralmente envolvem grandes blocos de ações.
III. Os negócios feitos através deles podem não ser relatados.
A. Eu e II apenas.
A. limite do pedido de compra.
A. O tamanho do carrapato aumentou em 1997, mas diminuiu em 2001.
A. mercados primários.
A. A liquidez do mercado diminuiu.
II. Requer uso de especialistas para executar negócios.
III. Requer que as câmeras citem honorários de outras trocas quando elas podem ser executadas automaticamente.
A. Sistemas de negociação especializados.
A. uma oferta avançada de ações.
A. Valor de mercado do estoque - montante devido no empréstimo de margem.
A. menor para as grandes ações no Índice S & P 500 do que para as ações menores no Índice Russell 2000.
A. colocar os interesses dos seus clientes antes dos seus.
II. Proibido pelos Padrões de Conduta Profissional do Instituto CFA.
III. Monitorado pela SEC.
A. Eu e II apenas.
A. Lei de Negociação de Insider de 1931.
A. Lei de Negociação de Insider de 1931.
A. corretoras.
II. Os vendedores curtos devem publicar margem com seu corretor para cobrir perdas potenciais na posição.
III. O vendedor de curto ganha juros sobre qualquer dinheiro depositado com o corretor que é usado para atender a exigência de margem.
Investimentos Ch 3.
ИГРАТЬ.
I. colocações privadas são mais acessíveis ao mercado do que questões públicas.
II. As colocações privadas ainda podem ser vendidas ao público em geral de acordo com a Regra 144A da SEC.
III. comércio de valores mobiliários em mercados secundários.
I. Mercados negociados.
II. Mercados de leilões contínuos.
III. Mercados de revendedores.
IV. Mercados de busca direta.
I. Diretores e diretores corporativos.
II. principais acionistas.
III. parentes de diretores e diretores corporativos.
I. Se o spread for muito grande, eles não participarão de tantas negociações, perdendo a receita da comissão.
II. A troca exige especialistas para manter a continuidade do preço.
III. Especialistas são entidades sem fins lucrativos projetadas para facilitar as transações de mercado, em vez de obter lucro.
I. Compre o Instinet, um importante ECN.
II. Permita a execução automática do comércio através do seu novo Market Center.
III. Mude de propriedade de estoque para propriedade mútua.
I. comissões do corretor.
II. spread do revendedor solicitado.
III. As concessões de preços que os investidores podem ser obrigadas a fazer.
I. proibido pela lei federal.
II. proibido pelos Padrões de Conduta Profissional do Instituto CFA.
III. legal no Japão.
I. Só é permitida uma venda curta se a última alteração registrada no preço da ação tiver sido positiva.
II. O produto da venda a descoberto deve ser mantido em depósito junto ao corretor.
III. Os vendedores curtos devem publicar margem com seu corretor para cobrir perdas potenciais na posição.
IV. O vendedor de curto ganha juros sobre qualquer dinheiro depositado com o corretor que é usado para atender a exigência de margem.
FIN 3826: Capítulo 3.
ИГРАТЬ.
B. banqueiros de investimento.
C. empresas de capital aberto.
B. empresa emissora.
C. acionista inicial.
A. A declaração de registro preliminar é aprovada pela SEC.
B. O IPO está completo.
C. A oferta é temperada.
D. o período de bloqueio expira.
I. colocações privadas são mais acessíveis ao mercado do que questões públicas.
II. As colocações privadas ainda podem ser vendidas ao público em geral de acordo com a Regra 144A da SEC.
III. comércio de valores mobiliários em mercados secundários.
B. I e III apenas.
C. II e III apenas.
A. Os IPOs geralmente apresentam desempenho inferior ao curto prazo.
B. Os IPOs geralmente fornecem excelentes retornos iniciais aos investidores.
C. Os IPO geralmente fornecem desempenho superior a longo prazo em comparação com outros estoques.
D. As ações nos IPOs geralmente são principalmente alocadas aos investidores institucionais.
A. oferta de melhores esforços.
B. Leilão holandês.
C. oferta secundária.
D. oferta de compromisso firme.
A. Archipelago; Instinet.
B. Instinet; Arquipélago.
C. Ilha; Instinet.
I. Mercados negociados.
II. Mercados de leilões contínuos.
III. Mercados de revendedores.
IV. Mercados de busca direta.
A. Mercado imobiliário residencial.
B. Mercado para grandes transações de segurança de blocos.
C. Mercado primário de valores mobiliários.
A. na mesa do Fed.
B. no mercado primário.
C. no mercado secundário.
D. nos mercados monetários.
A. A Federal Deposit Insurance Corporation.
B. a Reserva Federal.
C. The New York Stock Exchange.
D. Comissão de Valores Mobiliários.
A. Mercado de corretores.
B. Mercado de revendedores.
C. Mercado contínuo de leilões.
D. Mercado de busca direta.
A. Em uma bolsa de valores, todas as ordens de compra ou venda são executadas na publicação de um especialista na troca.
B. Os especialistas não podem negociar por suas próprias contas.
C. Os especialistas obtêm receitas de comissões e spreads nos preços das ações.
D. Os especialistas estão prontos para negociar a oferta cotada e solicitar preços.
I. Diretores e diretores corporativos.
II. principais acionistas.
III. parentes de diretores e diretores corporativos.
B. I e II apenas.
C. II e III apenas.
C. parar a ordem de perda.
D. pare de comprar.
C. permaneceu o mesmo.
D. caiu no início, mas depois aumentou.
A. leis do céu azul.
B. disjuntores para interromper o comércio durante as crises de mercado.
C. A Securities Investor Protection Act.
D. o National Securities Market Act.
A. stop-buy; parar a perda de.
C. stop-loss; pare-compre.
A. Custos de transações mais baixos.
B. Anonimato dos participantes.
C. Pequena quantidade de tempo necessário para executar e encomendar.
D. Capacidade de lidar com pedidos muito grandes.
A. Preço de oferta pendente mais baixo e preço de venda pendente mais alto.
B. preço de oferta pendente mais alto e preço de venda pendente mais alto.
C. menor preço de oferta pendente e menor preço de venda pendente.
D. preço de oferta pendente mais alto e menor preço pendente.
A. Construção de interesse.
B. construção de livros.
C. análise de mercado.
D. identificação do cliente.
A. Investidores institucionais.
B. investidores individuais.
C. os atuais acionistas da empresa.
B. Preço correto.
D. Mispriced, mas sem qualquer viés particular.
I. Se o spread for muito grande, eles não participarão de tantas negociações, perdendo a receita da comissão.
II. A troca exige especialistas para manter a continuidade do preço.
III. Especialistas são entidades sem fins lucrativos projetadas para facilitar as transações de mercado, em vez de obter lucro.
B. I e II apenas.
C. II e III apenas.
B. compromisso firme.
C. colocação privada.
D. nenhum dos itens acima.
A. preço de oferta mais alto e preço mais baixo.
B. preço mais baixo e preço mais baixo.
C. preço mais baixo e preço mais alto.
D. preço de oferta mais alto e o preço mais alto.
A. Nasdaq Global Market.
B. Nasdaq Global Select Market.
C. Nasdaq Capital Market.
D. Nasdaq Pink Sheet Stocks.
A. propagação do mercado.
B. spread de oferta e pedido.
D. variação do mercado.
A. ineficiências do mercado.
B. descontinuidades nos mercados.
C. a necessidade de os concessionários cobrir despesas e obter lucro.
D. Falta de negociação em mercados finos.
I. Compre o Instinet, um importante ECN.
II. Permita a execução automática do comércio através do seu novo Market Center.
III. Mude de propriedade de estoque para propriedade mútua.
Somente B. II e III.
C. I e II apenas.
I. comissões do corretor.
II. spread do revendedor solicitado.
III. As concessões de preços que os investidores podem ser obrigadas a fazer.
A. Eu e II apenas.
Somente B. II e III.
C. I e III apenas.
B. Mercado NASDAQ.
D. Mercado de folhas cor-de-rosa.
A. limit-buy order.
B. ordem limite-venda.
D. stop-loss order.
A. Eles fazem um mercado em ações das empresas para as quais se especializam.
B. Eles mantêm o livro de pedidos limite.
C. Use suas informações privilegiadas para fazer investimentos especulativos em sua própria conta.
D. Use suas informações privilegiadas para fazer investimentos em nome de clientes de corretoras com as quais eles fazem negócios.
B. quarto mercado.
B. Pedidos restritos.
C. Ordens de perda limite.
D. Ordem de compra e compra.
A. troque por conta própria apenas.
B. realizar negócios para corretoras.
C. realizar negócios de varejo para o público.
D. comércio para o governo.
A. Securities Act de 1933.
B. SEC Act of 1934.
C. Securities Act Modificações de 1975.
D. Lei de Modernização dos Serviços Financeiros de 1999.
A. sistema de comércio especializado.
B. sistema de comércio eletrônico.
C. Mercado de leilões contínuos.
D. mercado de busca direta.
A. Saitoris mantém o caderno de pedidos limite, mas não pode negociar para sua própria conta.
B. Saitoris tem mais responsabilidades do que os especialistas da NYSE.
C. Saitoris atua como negociante nos mercados japoneses.
D. Saitoris são a principal fonte de liquidez nos mercados japoneses.
A. Pagando mais de um corretor para executar seu pedido.
B. Comerciantes negociando com seus clientes a um preço desatualizado.
C. Pagar um corretor um desconto para dirigir o comércio para um revendedor de ações específico, em vez de dirigir a ordem para a NYSE.
D. alocando ações em um IPO para clientes preferenciais que concordam em comprar mais ações no mercado de reposição.
A. Valor de mercado do estoque - montante devido no empréstimo de margem.
B. Valor de mercado do estoque + montante devido no empréstimo de margem.
C. Valor de mercado do empréstimo de margem de ações.
D. empréstimo de margem x valor de mercado do estoque.
A. continuam inalterados.
B. será interrompido por uma hora.
C. será interrompido por meia hora.
D. será interrompido pelo resto do dia.
A. colocar os interesses dos seus clientes antes dos seus.
B. Divulgue conflitos de interesse aos clientes.
C. informar seus empregadores que estão obrigados a cumprir com os Padrões de Conduta Profissional.
D. O padrão AIMR exige todos os três.
I. proibido pela lei federal.
II. proibido pelos Padrões de Conduta Profissional do Instituto CFA.
III. legal no Japão.
A. Eu e II apenas.
Somente B. II e III.
C. I e III apenas.
A. Lei de Negociação de Insider de 1931.
B. Securities Act de 1933.
C. Securities Exchange Act de 1934.
D. Investment Company Act de 1940.
A. Lei de Negociação de Insider de 1931.
B. Securities Act de 1933.
C. Securities Exchange Act de 1934.
D. Nenhum desses atos estabeleceu o SIPC.
A. sem aviso prévio.
B. apenas após 72 horas de antecedência.
C. apenas em novos pedidos.
D. somente com permissão da SEC.
I. Só é permitida uma venda curta se a última alteração registrada no preço da ação tiver sido positiva.
II. O produto da venda a descoberto deve ser mantido em depósito junto ao corretor.
III. Os vendedores curtos devem publicar margem com seu corretor para cobrir perdas potenciais na posição.
IV. O vendedor de curto ganha juros sobre qualquer dinheiro depositado com o corretor que é usado para atender a exigência de margem.
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